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被处罚人

被处罚单位

主要违法违规事实

处罚决定

4月21日

张家界

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慈利农村商业银行股份有限公司

1、贷前调查不尽职，发放虚假汽车按揭贷款。

2、发放不符合借款条件的商业用房按揭贷款。

罚款20万元

聂晖

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任职原慈利县农村信用合作联社贷款营销中心主任期间对该机构贷前调查不尽职，发放虚假汽车按揭贷款、发放不符合借款条件的商业用房按揭贷款负直接责任

警告

4月28日

张家界

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华融湘江银行张家界分行

违规发放贷款

罚款20万元

肖凯

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任职华融湘江银行张家界分行期间对该行违规发放贷款负管理责任

警告

田甜

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任职华融湘江银行张家界分行期间对该行违规发放贷款负直接责任

警告

5月5日

衡阳

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祁东县农村信用合作联社

下辖花屋分社、四明山分社未经批准终止营业

罚款20万

5月11日

郴州

黄莎

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对邮储银行郴州市分行办理无真实贸易背景的银行承兑汇票和贴现业务的违规行为负有直接责任

警告

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中国邮政储蓄银行股份有限公司郴州市分行

办理无真实贸易背景的银行承兑汇票和贴现业务

罚款20万元

5月22日

湘西

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湖南龙山农村商业银行股份有限公司

1、未按规定转让股份。
2、综合柜员违规对账。
3、印章、重要空白凭证由同一人管理。
4、会计人员交接不连续。
5、代理转账、取款，未审查身份证件。

罚款人民币20万元

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湖南永顺农村商业银行股份有限公司

转嫁经营成本

罚款人民币10万元

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湖南泸溪农村商业银行股份有限公司

关联方贷款超集中度比例

罚款人民币20万元