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11地证监局今年已开20份罚单 信披违规最多

2018-02-24 09:18:00 来源:证券日报 作者:梳理 编辑:罗荣

  据《证券日报》记者梳理,截止到2月23日,今年以来,已经有包括北京、上海、浙江等在内的11个地方证监局公布了20份行政处罚决定书。

  其中,北京、上海和江苏证监局各公布了3份,吉林、浙江和广东证监局各2份,山西、安徽、山东、大连和厦门证监局各1份。

  从当事人的违法违规行为来看,因为信息披露违法违规被罚的案件数量最多,共有7起(其中1起伴有限制期内买卖股票)。

  证监会此前通报,信息披露各环节恶性违法案件依然多发,财务造假更加隐蔽,信息披露被滥用来非法牟利。以2017年为例,监管部门共启动违规披露案件64起,较上一年增长33%,财务造假(占40%)与重大事项不披露(占26%)是主要类型。

  值得关注的是,在今年以来各地证监局开出的罚单中,有一起是因为当事人涉嫌提供虚假登记备案信息被罚。

  2015年2月16日,江苏鑫申财富控股集团有限公司在中国证券投资基金业协会对私募基金苏州鑫托宝一号投资中心(有限合伙)进行备案,备案时提供的相关信息及材料均系伪造,鑫托宝一号1200万元资金实际并未募集到位。

  江苏证监局决定对鑫申财富给予警告,并处以3万元罚款;对鑫申财富法定代表人、执行董事高斌给予警告,并处以3万元罚款。

  在江苏证监局开出的另一份罚单中,张锋、徐斌武涉嫌证券从业人员违规买卖股票被罚。

  其中,张锋于2009年4月24日至2016年5月18日期间,操作配偶林某证券账户累计交易中炬高新、东山精密等48只股票,买入和卖出成交192笔,买入和卖出成交总金额19061441元,获利94069元。

  徐斌武于2016年1月8日至2016年8月2日期间,操作配偶王某证券账户,累计交易吉祥航空、海汽集团等7只股票,买入和卖出成交12笔,买入和卖出总成交金额1428633元,获利746446元;2016年6月28日至2016年8月25日期间,徐斌武操作段某某证券账户,先后交易合诚股份、长久物流2只股票,买入和卖出成交10笔,买入和卖出成交总金额1257375元,盈利1145673元。

  江苏局决定没收张锋操作林某证券账户的违法所得94069元,并处以94069元罚款;没收徐斌武操作王某证券账户的违法所得746446元和操作段某某证券账户的违法所得1145673元,并处以1892119元罚款。

  山西证监局也公布了一起证券从业人员违法买卖股票案。据介绍,2007年11月7日至调查日(2017年1月18日),贾俊琪利用“贾某兰”“高某琴”证券账户买卖股票,累计成交金额96653958.62元,账户合计盈利343029.9元。

  山西证监局决定没收贾俊琪违法所得343029.9元,并处以343029.9元罚款。

  在上述20起案件中,还有一起是编造、传播虚假信息案。大连证监局决定对当事人曾改雄给予警告,没收违法所得1223.82元,并处罚款40万元。

  据介绍, 2016年6月14日,曾改雄编写《转交给大商所领导的一封信——中国蛋品流通协会联名上书》,于2016年6月15日上午7点10分在中国蛋鸡信息网论坛上用“蛋品流通协会”账号发布,并发布到微信群中。联名信发布当日,即2016年6月15日,JD1609合约成交28.98万手,成交量为近5个月新高。收盘结束合约价格下跌152点,跌幅3.87%,盘中最大下跌160点,跌幅4.1%。 6月15日收盘后大连商品交易所发布“鸡蛋期货价格体现季节性特点,新制度实施在即”的文章,虚假信息的影响逐渐消失。

  在编造并传播虚假信息前,曾改雄使用其个人期货交易账户分两次卖开1 手、2手JD1609合约空单,6月15日虚假信息发布后,于当日买入3手JD1609 合约平仓,获利1260元,扣除交易手续费36.18元,违法所得1223.82元。

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